Compliance officer

Vous travaillerez au quotidien au contact des lignes métiers dans une structure à taille humaine et serez en charge de la gestion des risques de non-conformité liés notamment à la LCB-FT, les sanctions internationales, l’intégrité des marchés, la protection des intérêts des clients, la fraude, la corruption et l’évasion fiscale. Avec les autres membres de l’équipe et en fonction de votre expérience, vous procéderez notamment à des analyses des textes réglementaires, vous contribuerez à la réalisation de la cartographie des risques, vous émettrez des avis sur les clients et les transactions ainsi que sur les nouveaux produits et services. Vous réaliserez des contrôles de conformité de deuxième niveau.
De plus, vous travaillerez en étroite collaboration avec les experts conformité du Groupe et les compliance officers des autres entités à l’international sur des projets d’enjeux stratégiques afin de partager votre expérience et d’enrichir votre expertise. Enfin, vous participerez à des comités locaux et du Groupe.

1. Il/ elle réalise la veille réglementaire des exigences locales et des analyses d’écart avec les politiques et procédures Groupe, propose des évolutions du dispositif et rédige des procédures locales ;
2. Il/ elle sensibilise, informe et diffuse la culture conformité et forme les collaborateurs de la succursale ;
3. Il/ elle participe avec les correspondants des autres entités à l’international aux différents projets réglementaires et contribue à la mise en place, l’animation et l’optimisation du dispositif Groupe ;
4. Il/ elle émet des avis de conformité (ex : contrôles de niveau 2 sur les clients et les transactions à risque, notamment sur la trade finance, avis sur les nouveaux produits et services, KYC, transactions personnelles, conflit d’intérêt) ;
5. Il/ elle réalise des investigations et des analyses (ex : transactions complexes, fraude, corruption, non-respect des règles de déontologie, préparation des déclarations de soupçon);
6. Il/ elle réalise la cartographie des risques, des contrôles de second degré ainsi que des revues thématiques et propose des actions de remédiation et/ou d’amélioration du dispositif;
7. Il/ elle contribue à assurer la liaison avec les autorités françaises (e.g : ACPR, AMF, DGT, Tracfin) et participe à des Groupes de travail de la place ;
8. Il / elle assure des rapports et reportings au management local, au Groupe et aux autorités compétentes.

Formation :

9. Diplôme de Grande Ecole ou universitaire, formation professionnelle de préférence dans la banque, la gestion ou le droit ;
10. Diplôme ou certification professionnelle en matière de conformité (ACAMS, ICA, CFE, certification AMF).

Expérience professionnelle :

11. Minimum 5 ans d’expérience dans le domaine de la Conformité ou de l’Audit d’une banque commerciale ou d’affaires ou gestionnaire d’actif au cours de laquelle vous avez pu appréhender de façon approfondie les problématiques relatives à la Sécurité Financière et/ou Conformité marché ou d’autres fonctions transverses.

Qualifications et capacités additionnelles

12. Excellente communication écrite et orale (français et anglais, allemand est un avantage) ;
13. Connaissance de la règlementation française et européenne en matière de LCB-FT, la protection de la clientèle, l’intégrité des marchés, la lutte contre la fraude et la corruption
14. Connaissance du secteur financier ;
15. Capacité d’analyse et esprit de synthèse ;
16. Curiosité, proactivité, capacité à travailler d’une manière transverse avec les interlocuteurs à l’international et dans un environnement multiculturel, esprit d’équipe ;
17. Maitrise des outils bureautiques (Word, Excel, PowerPoint).

Commerzbank a ouvert sa succursale française en 1976 à Paris et y a intégré la succursale de Dresdner Bank en 2009. Sa présence en France, depuis plusieurs dizaines d’années, lui a permis de bien appréhender le marché français, en tenant compte de ses particularités et de ses règles. Cette connaissance profonde du marché, combinée à une expertise financière solide, permet d'offrir aux grandes entreprises françaises ainsi qu'aux filiales françaises de groupes internationaux tous les services tant de banque commerciale que de banque d'affaires.

Si vous vous reconnaissez dans ce profil, et êtes intéressé(e) par le poste que nous vous proposons, veuillez nous adresser votre dossier de candidature à travers le site.