La conformité Groupe a pour missions principales, en relation avec les autres services de contrôle (permanent et périodique) :
- De veiller à l'application des dispositions législatives, réglementaires et des normes professionnelles au sein du Groupe ;
- De mettre en place des normes d'éthique et de déontologie ;
- De contrôler le risque de non-conformité des nouveaux produits et nouvelles activités ;
- D'organiser et de mettre en oeuvre la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT) ;
- De veiller à la gestion du risque lié aux Sanctions Financières Internationales (SFI) ;
- D'organiser et de mettre en oeuvre le contrôle des services d'investissement ;
- D'être l'interlocuteur des autorités de supervision sur les sujets relatifs à la LCB-FT-SFI, articulation avec la Confédération Nationale du Crédit Mutuel;
- Plus généralement de protéger les intérêts de la banque ainsi que ceux de la clientèle.
Activités principales
Au sein du domaine Sécurité Financière, et plus particulièrement du service en charge des Sanctions Financières Internationales, le poste est rattaché au pôle Filtrage de l'équipe en charge de la gouvernance et des contrôles. Il comprend les missions suivantes :
- Suivi et mise en oeuvre des plans de contrôles de second niveau sur le dispositif SFI ;
- Réalisation de contrôles opérationnels afin de d'assurer de la bonne intégration des listes de sanctions;
- Participation aux travaux de mise à niveau des procédures cadres ;
- Pilotage centralisé du dispositif de mise en oeuvre des mesures de gel des avoirs : suivi des cas de mise en oeuvre, accompagnement des entités concernées, reporting, participation au suivi de l'évolution des outils de gestion.
- Coordination et accompagnement des équipes LCB-FT des entités sur les SFI :
- Réponse aux interrogations des correspondants LCB-FT ou responsables conformité locaux portant sur les sanctions financières internationales, en particulier sur le volet du gel des avoirs.
- Contribution fonctionnelle aux travaux de l'équipe de maitrise d'ouvrage de la conformité Crédit Mutuel alliance Fédérale, sur les applications métiers :
- Optimisation de la gestion des Listes de sanctions utilisées dans le cadre du Filtrage des flux ;
- Participation à la gestion du paramétrage de l'outil de Filtrage.
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