Surveillance des situations sensibles :
* Repérer, anticiper et documenter tout risque de collision d'intérêts,
* Apprécier la compatibilité des nouveaux dossiers soumis par les équipes métiers et, le cas échéant,imposer des limitations issues de clauses d'exclusivité ou de confidentialité.
Protection de l'intégrité des marchés :
* Évaluer les questions touchant à la transparence et au bon fonctionnement des marchés,
* Gérer les demandes de franchissement des « chinese walls », créer et contrôler les listes d'initiés, administrer les listes de surveillance ou d'interdiction.
Accompagnement des collaborateurs :
* Examiner les opérations personnelles et les mandats du personnel pour s'assurer qu'ils restent compatibles avec les règles internes,
* Relire et valider les notes de recherche crédit,
* Piloter les contrôles de second niveau.
Fonction charnière
* Actualiser les référentiels internes (politiques, procédures) et répondre aux observations des auditeurs ou régulateurs,
* Maintenir un dialogue fluide avec les courtiers actions partenaires.
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