Chargé de conformité h / f

XTB est l'un des cinq plus grands courtiers d'actions, d'ETF et de CFD au monde. Fondé en 2004. Présent en France depuis 2010, XTB a pour ambition de renforcer son développement et sa réputation dans le monde et sur le marché français pour devenir l'un des leaders des applications financières pour les particuliers. Le groupe XTB est présent dans plus de 15 pays avec plus de 1 300 employés et plus d’1.6 million de clients. XTB recherche actuellement un(e) Chargé(e) de Conformité afin de contribuer au développement du département « Legal » de XTB France, basé à Paris la Défense. MISSIONS KYC « Know your customer » Analyse et validation des dossiers KYC présentant un risque élevé Gestion des alertes PEP et des personnes sous sanctions Vérifier l'exhaustivité et l'exactitude des informations des clients personnes morales (par exemple, le bénéficiaire effectif final correctement identifié, tous les documents - reçus et signés) SURVEILLANCE DES TRANSACTIONS Analyse des alertes et surveillance des transactions en obtenant les informations nécessaires auprès des clients Suivi des réquisitions judiciaires Effectuer des examens renforcés et aide à la constitution des déclarations de soupçon à TRACFIN POLITIQUES ET PROCEDURES Assurer une veille réglementaire sur les sujets de sécurité financière et marchés financiers Mise à jour des procédures et modes opératoires et garantir leur communication et mise en œuvre Participer aux réunions et assurer le secrétariat du comité LCB-FT France CONSEIL AUX OPERATIONNELS ET FORMATION Assurer une mission de conseil auprès des opérationnels (service commercial, service client, service support opérationnel, …) au regard des règlements, code de conduite et règles internes Concevoir des actions de prévention et des supports de formation à destination des équipes opérationnelles POINT DE CONTACT AVEC LES AUTORITES DE REGULATION Répondre aux demandes des autorités publiques (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, Autorité des marchés financiers, Commission bancaire, Tracfin, CNIL) Gestion des rapports et déclarations de type FATCA, CRS, IFU, Taxes relatives aux produits et services JURIDIQUE Mise à jour et adaptation de tous les documents légaux à destination des prospects et/ou clients Participation à l’élaboration des opinions légales ou avis formulés auprès de la succursale Revue légale des demandes de la maison-mère pour application à la succursale française au regard du droit français CONTROLE Participer à la réalisation du plan de contrôle et s’assurer de la conformité de nos opérations avec nos obligations règlementaires Valider les documents contractuels et publicitaires des produits financiers et des services d’investissement QUALIFICATION ET EXPERIENCE Formation : Master 2 en contrôle interne/audit/management du risque Diplôme de juriste de niveau Bac 5 Diplôme d’école de commerce Diplôme d'école d'ingénieur Expérience professionnelle requise : Une première expérience sur des fonctions de conformité, d’audit ou de contrôle interne serait un plus. Des passerelles depuis le secteur bancaire et assurance sont possibles. Compétences requises : Organisation et rigueur Esprit de synthèse, d’analyse et qualités rédactionnelles Force de proposition et d’argumentation Ouverture d’esprit, curiosité Sens du relationnel et de la pédagogie Savoir respecter la confidentialité des informations Anglais écrit : niveau avancé indispensable Anglais oral : niveau avancé nécessaire INFORMATIONS COMPLEMENTAIRES Poste basé à : Tour Europlaza, 20 Avenue André Prothin - 92927 Paris la Défense Télétravail 1 jour/semaine A pourvoir dès que possible